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交通銀行蚌埠分行多措並舉落實渠道合規管理

2018-06-13 来源:本站

  隨著互聯網金融的快速崛起,線上線下渠道交易量不斷提升,渠道風險也在不斷涌現。為進一步強化渠道風險防控,交通銀行蚌埠分行分別從機構准入、系統維護和証照管理三個方面入手,加強渠道合規管理,渠道綜合競爭能力得到持續提升。

  加強機構管理。安排專人專管,嚴格按照上級行和銀監機構准入管理要求,出現機構更名、遷址、撤銷等情況,及時辦理証照申請、換發手續。同時強化機構管理人員培訓,全面掌握監管部門和總行規定的准入政策和報批流程,提升合規管理意識。

  加強系統管理。對內及時准確更新內部機構信息系統,確保系統網點總量與實際相符,確保金融許可証編碼、社會信用代碼証編碼與實際証照記載一致。對外按時向市人行報備網點機構信息變更情況,並通過報社公告、企業年報等方式,定期向社會公布有關網點經營范圍、負責人信息等內容。

  加強証照管理。該行制定並下發了《關於進一步加強金融許可証、營業執照和金融機構代碼証管理的通知》文件,進一步明確了對証照公示、使用、保管等環節的規范化管理,同時,建立証照管理台帳制度,要求在領取、發放証照時,及時進行交接登記,完整地記錄証照管理信息,進一步規范渠道証照管理。

  下一步,該行表示將通過加強對渠道合規的指導、培訓以及檢查管理力度,進一步健全和完善渠道合規管理長效機制,牢筑渠道風險防控堤壩,為渠道業務持續健康發展創造合規保障。

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